最近“锂电走遍全球”的风格主导市场,即使企业业绩贡献涉及新能源汽车,锂电行业小,也能获得资金的追捧。然而,随着股价的上涨,许多公司的估值已经达到了很高的水平。近期,不少券商对客户发出风险警示:如果在炒作过程中出现异常交易,可能会被限制交易。
锂、新能源车板块部分个股炒作过度
券商提示出现交易异常时或被暂停交易
近期a股大幅波动,过去领涨的白酒消费、医药等板块表现低迷,而新能源汽车、锂概念相关板块逆势上涨,让投资者嘲讽“天下有锂,无锂难动”。然而,随着股价的上涨,很多公司的估值已经达到了很高的水平,以至于券商也纷纷发出风险警示。
例如,投资者收到招商证券的风险警示信息:“*ST德信(603032)和西藏珠峰(600338)近期出现异常波动。如因参与上述证券交易而出现异常交易行为,您的账户可能会被列为重点监控账户、暂停或限制账户交易、被认定为不合格投资者等较重的自律监管措施,请谨慎交易。”。
图1招商证券短信截图
除了西藏珠穆朗玛峰和*ST德信,实际上从7月下旬开始,券商就对招商证券等多只短期涨幅较大的股票(尤其是锂电池、新能源汽车、半导体板块)发出了风险警示。对于东北证券而言,近期显示出风险的个股包括:永和、*ST天成、*ST商城.风险警示的类型有:股价异常波动、多个上市公司
一些股票在遭遇经纪人的风险警告后迅速暴跌。比如7月23日券商向*ST天成发出风险警示后,股价持续下跌;上周五发布风险预警后,西藏珠穆朗玛峰于周一跌入极限。然而,在8月12日发布风险警示后,永和股价继续飙升。
图2西藏珠峰近期股价走势
那么,触发风险是否与交易资金数额过大有关?招商证券客服在电话中表示:可能会触发账户限制,与投资者资金额度无关。“只要投资者参与高风险股票的交易过程,个股就存在异常交易,可能导致账户受限,甚至取消合格投资者身份。”
有业内人士对《红周刊》记者表示,近两年来,监管部门的大数据监控体系基本到位,覆盖全市场交易和投资者群体,与证券公司的沟通效率也有较大提升。证券公司提示风险的股票也是监管部门密切关注的股票。风险警示中一旦出现“该账户可能被列为重点监控账户”、“暂停或限制账户交易”、“认定为不合格投资者”等表述,意味着个股的风险已经很高,甚至存在违规交易行为。
举个例子,去年8-9月,天山生物从5元飙升至34元,吸引了大量散户投资者。深交所去年9月底发布的消息显示,在去年9月底严重异常上涨期间,天山生物被自然人买入61亿元,占比97%,其中,中小投资者买入超过46亿元,机构投资者仅买入3%。深交所发布风险警示后,天山生物股价暴跌,一周内几乎腰斩。
图3去年8-9月天山股份(现称ST天山)股价走势
有“锂”走遍天下?
*ST德新并购存瑕疵致财顾被罚
《红周刊》,记者注意到,券商近期发行的股票大部分是锂业、新能源汽车和半导体,这也带动了近期的股市。
例如,T
超过3倍。其业绩也表现喜人:据最新发布的2021年中报,上半年录得净利润达4.2亿元,是去年同期业绩的三倍多。*ST德新也是如此。公司原本主业是新疆地区的交通运输,与锂产业并不搭边。但在新能源概念大涨的背景下,公司也向着“道路运输+智能制造”双核战略转型,并收购了致宏精密100%股权(主业为锂电池极片裁切模具行业)。受此利好,*ST德新上半年实现营收7779万元,同比增长184%;净利润2317万元,同比增长817%。
*ST德新收购致宏精密的财顾为长江证券,项目主办人为谌龙、刘冠。但在今年8月,上交所发布公告指出:致宏精密存在销售订单确认不准确、研发费用核算不准确等情形,项目主办人未能勤勉尽责,因此上交所对两人予以监管警示。
*ST商城收购标的仅成立半年
“半导体”含量究竟有几分?
除了贴近新能源、半导体概念外,近期被券商发布风险提示的一些公司还普遍具有“困境反转”的特征。譬如*ST商城,其自2019年爆发债务危机以来,至今仍披星戴帽,存在退市风险。据公司今年8月初公告,其连续3年扣非净利润均负、2019-2020年期末净资产为负,存在退市可能。
为摆脱退市困境,*ST商城频频策划重组但被否,近期公司又在谋划定增筹资3.5亿元,用于补充流动资金和偿还债务。增发的股份由深圳市领先半导体产投有限公司全额认购,完成后领先半导体将成为公司大股东,上市公司实控人也变更为王强。而正是沾上大热的半导体概念,导致公司股价从6月以来持续上升,短期涨幅接近200%。
《红周刊》记者注意到,王强是证券市场的知名玩家,其在2015年就参与了安通控股的重组,并作为业绩对赌方,重组后持有安通控股6.5%的股权,但安通控股的业绩对赌并未完成,2017年后股价和业绩出现持续下跌;2019年,王强又拿下中飞股份15%的股权。其后中飞股份走出一波牛市行情,一年内股价从11元左右涨至55元。
工商信息显示,深圳市领先半导体产投有限公司成立于2021年3月,注册资金也仅1亿元,相对半导体行业的重资产特性,如此注册资金难言充裕。
某股票社区大V@剑胆琴心123 等用户质疑王强“搞过旅游、商贸、运输,用一些投资管理类公司投过互联网小创业公司,总之什么都干过,就是没投过科技”,此次*ST商城重组显然是有蹭热点的嫌疑。
图4 剑胆琴心123在股票社区发言
行业研报:
2021年锂电池产业链行业投资策略:碳中和发展正当时 新能源革命大时代
八大券商主题策略:锂行业景气周期至少持续至2023年 资源股首选名单来了
中信建投:预计2021年内六氟磷酸锂将持续保持高景气度 明年需求量有望增加70%
(原标题:“锂”周游世界?这两只股票的上涨给券商暗示了风险!出现异常或暂停交易)