12月29日，《证券时报》记者从券商处获悉，中国证券业协会日前向券商发行《证券公司文化建设实践评估办法(试行)(征求意见稿)》。
这个《评估办法》指数在去年的基础上，吸收了部分行业的反馈。具体包括：进一步细化评价标准，提高可操作性；优化评价指标整体分值设置，提高基础指标占比，降低加分指标占比。这一次，再次就相关规则征求行业意见。
据了解，本次评估包括基本指标、加分指标和扣分指标三大类，共涉及57项具体指标。中国证券业协会根据券商实践评价得分，将券商文化建设实践评价结果分为A(A、A、A-)、B(B、B-)、C(C、C、C-)和D四类十个等级。
根据券商文化建设实践的评价结果，在券商分类评级中，将按照以下标准给予加分：A级1分，A级0.8分，A级0.6分，B级0.4分，B级0.2分，B级0.1分，其他级别不加分。
某券商文化建设负责人告诉《证券时报》记者，这份文件可以理解为2021年券商文化建设实践的考核标准。虽然只是征求意见，但最终应该不会有太大变化。经纪人要开始准备各种材料。
基本指标的基准分为7分。据了解，基本指标包括总体要求、平衡各方利益、建立长效激励、强化声誉约束、落实责任、整合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、坚持诚信创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。共有45个指标。
在自我评价中，经纪人要根据基本指标逐项进行评价。企业文化建设实践未完全达到基本指标要求的，自评时每项扣0.1分。
加分指标包括践行产业文化建设核心价值观、文化建设保障措施和成效两个方面的八项指标。
具体来说，如果参与协会自律规则和规范的研究和讨论，最高分为0.5分。服务专业能力提升参加协会组织的培训和资格考试，最高分为0.5分。充分发挥行业智库服务国民经济和资本市场发展的作用，最高分0.5分。
加强行业文化理论研究，最高分0.3分。提升行业形象，最高0.3分。文化观念引导，最高加0.3分。如果文化成果被宣传或推广，最高分为0.3分。文化工作得到奖励或肯定，最高得0.3分。
扣4分。具体而言，未按《证券公司文化建设年度实践报告内容与格式指引》公示证券公司年度执业报告和文化建设重大事项，最高扣0.5分。
违反中国证券业协会自律规则和规范，采取非书面处罚措施的，最高扣1分。参加协会组织的后续职业培训，完成行业文化、职业道德相关课程占课时比例低于20%的员工，扣0.2分。薪酬激励过于激进，未达到建立长效激励机制的要求，扣1分。
