在投行的强力监管下，证监会近日公布了12起投行罚单，涉及7家券商。其中，海通证券因同一违规行为被同时处罚两次，成为上述7家券商中本轮唯一被“双罚”的券商。
2020年7月至今，证监会共公布投资银行行政监管处罚99起，涉及券商30家。据《华夏时报》记者统计，海通证券近一年被处罚6次，包括5封警示函和1次监管谈话。值得注意的是，在涉及处罚的30家券商中，海通证券率先接受了6次处罚。
在注册制下，保荐机构必须承担更多的核查责任，保荐机构在实践中应保持谨慎性原则。为什么海通证券短期内多次违规？公司对此如何解释？事故发生后，公司在合规和风险控制管理方面采取了哪些措施？《华夏时报》年8月7日，记者向海通证券发出采访函，但截至发稿时，未收到回复。
海通证券再收2张罚单
自2020年7月起，证监会新设“投资银行业务违规处罚信息”栏目，重点发布投资银行业务处罚信息。据统计，截至2021年8月10日，证监会共发布投资银行业务行政处罚信息99条，其中证券公司30家。
证监会8月6日发布的12条处罚信息显示，涉及7家券商，其中海通证券收到2张罚单。
处罚信息显示，今年4月26日，证监会经调查发现，海通证券在保荐星光农机股份有限公司、浙江方正电气股份有限公司申请非公开发行股票过程中，存在发行方案中披露的间接股东股权结构，与发行保荐工作报告中载明的股权结构不一致。
值得注意的是，这两个赞助作品分别发生在今年1月11日和2月1日，违规情况一致。这意味着海通证券由于同样的情况，短期内两次违规。
中国证监会认为，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条的规定。根据有关规定，决定对海通证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
这是什么违规行为？海通证券短期内类似违规的秘密是什么？是故意的吗？截至发稿时，海通证券未回复《华夏时报》。
“这纯粹是赞助商的低级错误。”业内资深人士王浩哲在接受《华夏时报》采访时表示，在发起非公开发行股票的过程中，需要考察股权渗透情况，前述违规行为实际上是“低级错误”。因为几乎没有盈利动机，所以保荐人有意为之的可能性较小。
高层超百万年薪受关注
投行业务一直是公司的“金牌业务”。不知道公司在发展投行业务的同时，是否同时“升级”了合规风险管控。
海通证券屡遭罚款，业绩喜人。7月16日，海通证券披露业绩报告称，公司2021年上半年营业收入为233.85亿元，同比增长31.47%；净利润81.04亿元，同比增长47.80%。
2020年之前，海通证券营业收入为382.2亿元，同比增速为9.64%；归母净利润108.75亿元，同比增速14.20%。
年报显示，2020年，海通证券完成股权融资项目47个，实现融资总额771亿元，其中上市IPO项目25个，实现融资总额627亿元，位居行业第二。
其中，科创板IPO融资金额540亿元，市场份额24.26%，位居行业第一。“企业内容管理团队加强了注册下的销售和定价能力
年报信息显示，海通证券现任董事长为周杰，负责领导董事会确定公司整体发展战略，保障董事会有效运行，履行法定职责，及时讨论一切重要、适当事项；确保公司制定良好的公司治理实践和程序。总经理瞿主要负责公司的日常经营管理，包括日常决策。
2020年，周杰年薪120.98万元；屈的年薪为241.04万元。周杰、瞿的任期于2022年6月18日届满。
记者注意到，海通证券现任合规总监是王建业。王建业自2010年7月起担任合规总监。值得注意的是，王建业还是中国证券业协会合规管理委员会副主任、上海证券业协会合规自律监管所所长
业委员会副主任委员、上海市企业法律顾问协会副会长。今年领罚6张居首
加上前述2张罚单，海通证券在过去1年时间里共收到6张行政处罚类罚单。
此前，2021年2月7日，海通证券作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分，被证监会出具警示函。
同日，海通证券还因两项业务遭到监管谈话。一是在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查，走访客户的方式不合理且流于形式。
除此之外，在担任上海富控互动娱乐股份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51%和49%股权财务顾问过程中，海通证券未对上市公司存贷双高、标的资产相关方在上市公司实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查。
2020年12月24日，海通证券在保荐四方光电股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。
2020年9月10日，海通证券在保荐中国天楹股份有限公司申请公开发行可转换公司债券过程中，存在对申请人净资产收益率计算错误等违规行为。
注册制下保荐机构必须要承担更多的把关责任。证监会表示，促进投行归位尽责是一项系统工程和长期工作，需要有关方面相互协同、发挥合力、常抓不懈。证监会将继续按照“建制度、零容忍、不干预”的九字方针，坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，加大监管执法力度，着力完善制度规则体系，强化市场声誉约束，促进投行主动归位尽责。
